我国对证券投资基金销售的监管主要包括以下几个方面:
1. 法律法规:
- 《中华人民共和国证券法》:规定了证券投资基金的发行、销售、交易等方面的基本法律制度。
- 《中华人民共和国基金法》:明确了基金管理人、基金销售机构等在基金销售过程中的权利和义务。
- 《基金销售管理办法》:针对基金销售行为进行具体规定,包括销售机构的准入条件、销售行为规范等。
2. 销售行为规范:
- 基金销售机构需具备合法资质,按照规定进行备案。
- 基金销售过程中,应充分披露基金产品的风险和收益特征,确保投资者了解产品性质。
- 禁止误导、欺诈等不正当销售行为,保护投资者利益。
3. 销售人员资格:
- 基金销售人员需具备相应的专业知识和职业道德,通过考试取得资格证书。
- 基金销售机构需对销售人员进行培训和管理,确保其合规销售。
4. 监管部门监督:
- 中国证监会及其派出机构对基金销售活动进行监督管理,确保市场秩序和投资者权益。
- 对违法违规行为,监管部门将依法予以查处,维护公平、公正的市场环境。
通过以上几个方面的监管,我国形成了较为完善的基金销售监管体系,旨在保护投资者利益,促进基金市场的健康发展。希望这些信息能帮助您了解我国对证券投资基金销售的监管制度,如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 205
英国的金融市场监管包括哪些内容?:英国的金融市场监管包括哪些内容?
364播放2021-09-30 - 322
监管部门对证券(股票类)发行与承销有哪些监管措施?:监管部门对证券(股票类)发行与承销有哪些监管措施?1.中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查,保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查,2.中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理,记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其釆取的监管措施等。4.中国证监会对股票和可转换公司债券发行承销过程实施事中事后监管。
534播放2020-07-07 - 471
证券投资基金在我国的发展是怎么的形势?:证券投资基金在我国的发展是怎么的形势?证券投资基金在我国的发展呈现四大形势:处于改革开放前沿的深圳市率先颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行办法》,国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,为我国证券投资基金的规范发展奠定了基本的法律基础。
516播放2020-07-03
证券投资基金的作用有哪些?
北晨·2019-11-02证券从业资格考试和证券投资基金考试区别有哪些?
bianrangpi·2019-11-02证券从业资格考试包括哪些种类?都考的哪些内容?
anniupu·2019-11-02证券投资基金有哪些作用啊?
chayinbie·2019-10-30湖北的证券从业资格考试包括哪些种类?都考的哪些内容?
censhisa·2019-10-30厦门证券从业资格考试包括哪些种类?都考的哪些内容?
caikarua·2019-10-30请问证券高级管理人考试包括哪些?
benggaifang·2019-10-30从事金融工作非销售,需要证券从业资格证吗?
chaichuncai·2019-10-16我不是很清楚,我申请证券从业资格者的话,需要提交的材料包括哪些?
binbizhu·2019-10-15证券机构包括哪些内容?
cehaoming·2019-10-15
万题库证券从业资格证考试
chaniuduan·2024-02-10资格证券是有价证券么
agailin·2024-02-10浙江证券从业考点
chaniuduan·2024-02-10证券从业 考试时长
chaniuduan·2024-02-10证券和基金从业资格查询
chaniuduan·2024-02-10银行保险基金证券从业者
canlunreng·2024-02-10证券从业资格证是否被取消
滑稽·2024-02-10资格证券是不是有价证券
biaonousuo·2024-02-10证券从业资格乌鲁木齐
chaniuduan·2024-02-10证券从业证书和法律
banqiongcu·2024-02-10
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0130
帮考网校·2022-01-302022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0130
帮考网校·2022-01-302022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选0130
帮考网校·2022-01-302022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0130
帮考网校·2022-01-302022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0131
帮考网校·2022-01-312022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0131
帮考网校·2022-01-312022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选0131
帮考网校·2022-01-312022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0131
帮考网校·2022-01-312022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0131
帮考网校·2022-01-312022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0131
帮考网校·2022-01-31
证券从业考试科目 分开
beicita·2024-02-10证证券从业资格
chaniuduan·2024-02-10证券公司证券资产管理资格
cangpinkuang·2024-02-10证券一般从业需要考几科
chaipangjia·2024-02-10天一证券从业教材和官方
chaniuduan·2024-02-10证券从业要考几科
chaniuduan·2024-02-10中关村证券基金从业
censhunmei·2024-02-10证券公司证券投资咨询资格
chaniuduan·2024-02-10证券从业早上考哪一科
chaniuduan·2024-02-10中专可以报证券从业资格
cenlelai·2024-02-10
- 04:46商业银行的业务有哪几种?
2020-05-29
- 02:35我国金融中介机构体系是如何构成的?
2020-05-29
- 04:09影响金融市场的国际经济环境因素是什么?
2020-05-29
- 04:27股份有限公司的设立方式与程序是怎样的?
2020-05-28
- 03:37公司章程的内容有哪些?
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料