一、定义与资格
1. 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
2. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。
二、管理职责
1. 证券公司应建立健全证券经纪人管理制度,实施集中统一管理。
2. 证券公司应对证券经纪人及其执业行为采取有效措施,确保其具备职业道德和业务素质。
三、行为规范
1. 证券经纪人应在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
2. 证券经纪人应向客户出示经纪人证书,明确所属关系。
3. 证券经纪人不得从事违法违规或损害客户合法权益的行为。
四、法律责任
1. 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任。
2. 证券经纪人在执业过程中如发生违法违规行为,将依法受到处罚。
五、工作内容
1. 提供证券交易服务,执行投资者的投资指令。
2. 帮助投资者了解证券市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险。
3. 提供投资分析报告,为投资者制定投资计划。
4. 实时跟踪市场行情,监控市场风险。
以上是证券经纪人法全文的主要内容,希望对您有所帮助。如有其他疑问,请随时提问。祝您投资顺利!
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从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
781播放2020-07-03 - 409
证券经纪业务的相关规定有哪些?:证券经纪业务的相关规定有哪些?证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。经纪委托关系的建立表现为开户、委托两个环节,只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托。3.证券公司接受证券买卖的委托,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人。
717播放2020-07-01 - 415
证券公司经纪业务内部控制的主要内容是什么?:证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。4. 建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制;确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。6. 针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险,严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动;
465播放2020-06-30
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