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证券经纪人法全文内容有哪些? 证券经纪人法全文内容有哪些?
证券经纪人法全文内容有哪些?
cawangxiao1回答 · 7801人浏览7801人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-16 TA获得超过8243个赞 2024-02-16 00:03


一、定义与资格

1. 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
2. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。

二、管理职责

1. 证券公司应建立健全证券经纪人管理制度,实施集中统一管理。
2. 证券公司应对证券经纪人及其执业行为采取有效措施,确保其具备职业道德和业务素质。

三、行为规范

1. 证券经纪人应在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
2. 证券经纪人应向客户出示经纪人证书,明确所属关系。
3. 证券经纪人不得从事违法违规或损害客户合法权益的行为。

四、法律责任

1. 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任。
2. 证券经纪人在执业过程中如发生违法违规行为,将依法受到处罚。

五、工作内容

1. 提供证券交易服务,执行投资者的投资指令。
2. 帮助投资者了解证券市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险。
3. 提供投资分析报告,为投资者制定投资计划。
4. 实时跟踪市场行情,监控市场风险。

以上是证券经纪人法全文的主要内容,希望对您有所帮助。如有其他疑问,请随时提问。祝您投资顺利!

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