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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
2、风险基金由证券交易所()管理。【选择题】
A.理事会
B.总经理
C.会员大会
D.董事
正确答案:A
答案解析:选项A正确:风险基金由证券交易所理事会管理。
3、商品期货中的主要品种可以分为()。 Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:商品期货中主要品种可以分为农产品期货(Ⅰ正确)、金属期货(Ⅱ正确)和能源期货(Ⅲ正确)。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。
4、为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的()保管基金资产。【选择题】
A.基金份额登记机构
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金管理人
正确答案:B
答案解析:选项B正确:为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。
5、根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券交易所的监管职能包括:对证券交易活动进行管理(Ⅱ不符合题意);对会员进行管理(Ⅳ不符合题意);对上市公司进行管理。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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