1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
具体做什么,各个岗位有所差异。比如某招聘网站证券从业人员的岗位职责:
1、负责拓展销售渠道,销售公司发行或代销的金融理财产品;
2、负责维护销售渠道,维护老客户,为客户提供理财咨询等服务;
3、负责收集市场信息和客户建议,向客户传递公司产品与服务信息;
4、负责完成销售任务目标,销售基金、债券、股票等金融产品。
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从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
604播放2020-07-03 - 592
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
561播放2020-07-03 - 583
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
444播放2020-07-02
证券从业人员一般做什么工作呢?
chaniuduan·2021-03-02证券从业人员是从事什么工作的?
baoxiongbiao·2019-12-31如果拿到了证券从业资格的证书,一般从事什么工作?
bengkongne·2019-12-30证券从业人员一般从事什么工作呢?
cerangbie·2019-12-25证券从业人员可以做什么工作?
caolocang·2019-11-30证券业从业人员一般从业资格考试科目是什么?
chailiachang·2019-11-27如果拿到了证券从业资格的证书,那证券从业人员一般从事什么工作呢?
奸·2019-11-02有证券从业资格证后,进了证券公司一般能做什么工作?
cetengxian·2019-03-03证券从业人员一般都能从事什么工作呀?
boneishuai·2019-02-01证券从业人员工作的方向是什么?
binsuchou·2018-12-28
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
速看!证券从业新增沪伦通、可转债价格调整考点
帮考网校·2022-04-132022年证券从业考试先考哪门更好?
帮考网校·2022-03-03答疑!证券从业证书成为行业的敲门砖真的有用吗?
帮考网校·2022-03-01证券2021年新考试大纲的发布,对2022年的考试有影响吗?
帮考网校·2022-04-01答疑!参加2022年证券从业首次考试,应如何备考?
帮考网校·2022-03-032022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0127
帮考网校·2022-01-272022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0127
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帮考网校·2022-01-272022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0127
帮考网校·2022-01-27
选项D应该是错误的吧
公子 菜豆·2021-12-18第2个选项哪里不对?请老师帮忙讲解
于同学·2021-12-18大纲教材跟咱们课件不一样啊 我发现好多 大纲教材不用看么
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-18证监会是6个月内给予批准或者不批准,还有另一个是交易所还是国务院。是在15还是30个工作日给予批准?这个组织是?
微信用户·2021-12-18老师,为什么期货基金属于衍生证券投资证券基金的对象?
考友11129742·2021-12-18老师 今年过年考试有没有希望了
同学93860138·2021-12-18老师,请问证券公司资产管理业务和自营业务的兴业范围有什么区别?谢谢
lily·2021-12-18贸易资金流动 不属于国际间直接投资 也不属于国际间间接投资 是吗
冉二哥·2021-12-18合伙企业中,合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人,或者由部分合伙人承担全部亏损。与“合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人,但合伙协议约定的除外”是否自相矛盾?
100W·2021-12-18老师,第四个选项为什么不对
同学34819824·2021-12-18
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
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