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从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
804播放2020-07-03592
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
622播放2020-07-03583
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
479播放2020-07-02
台湾证券从业人员取得大陆证券从业资格的方式有哪些?
bingdaoa·2021-03-04证券业从业人员资格考试考过一科后再次报名需要重新注册吗?
baoshuosang·2019-11-05证券从业资格证书申请条件有什么要求?
benzhongfan·2019-11-05报考证券从业资格考试后,对哪些人有帮助呢?
cenbeide·2019-11-05一般证券从业资格注册条件是什么?
canribei·2019-11-05证券从业资格考试备考有什么技巧啊?
cengnaikong·2019-11-05证券从业资格证考试是否有划分重点呢?
cenruazhei·2019-11-05证券从业资格考试报名费缴纳方式是什么?
casangchan·2019-11-05我还有几天证券从业资格就要考试了,想提前了解一下考场上需要注意一些什么呢?
bingkongtian·2019-11-02证券从业资格考试开考前多久可以申请退考呢?
cangmairun·2019-11-02
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