1、个人填写年检申请表;
2、机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示;
3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示;
4、我会公告年检结果。
(二)证券经纪人年检的主要流程:
1、机构审核;
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;
3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。
(三)保荐代表人年检的主要流程:
1、机构审核;
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;
3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 175
我国资产证券化有怎样的发展历史?:我国资产证券化有怎样的发展历史?过去有很多资产成功进行了证券化,这些资产必须能产生可预见的现金流。我国自20世纪90年代就开始探索资产证券化业务。我国资产证券化根据监管机构的不同可分为:1.受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化;2.银行间市场交易商协会主导的资产支持票据(ABN);3.受中国证监会监管的企业资产证券化业务;4.受原中国保监会监管的保险资产证券化。
453播放2020-07-10 - 282
我国证券交易所经历了怎样的发展历程?:是由在上海经营外商股票的经纪人组织的”这是在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所。天津、北京的证券交易所于1952年下半年相继停业清理“【例题•单选题】下列关于证券交易所监事会的说法错误的是( ),Ⅲ.监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议。证券交易所监事会人员不得少于五人,会员监事由会员大会选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。
496播放2020-07-02 - 265
证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?:证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?从业人员申请执业证书的条件和程序:根据《证券业从业人员资格管理办法》,可以通过机构申请执业证书,申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》以及其他相关规定:执业证书的申请程序是;1. 申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;
533播放2020-07-02
我今年上半年已经拿到了证券从业资格证书,想问一下,证书的年检流程是怎样的呢?
banheisen·2019-11-02我帮室友问一下,他已经通过了证券从业资格的考试,证书的年检流程是怎样的?
baodiajiu·2019-11-02证券从业资格证书的年检流程是怎样的呢?
benkaicheng·2019-10-30我想请问一下黑龙江的证券从业资格证书的年检流程是什么呢?
chaishaonu·2019-10-30朋友叫我帮他姐姐问一下,证券从业资格证书的年检流程是怎样的?
aigeiwu·2019-10-30朋友的证券从业资格证书需要年检了,想问一下,证书的年检流程是怎样的?
bengzhaiguai·2019-10-30我帮朋友问一下,深圳的证券从业资格证书的年检流程是怎样的呢?
bingcenjue·2019-07-18南昌的证券从业资格证书的年检流程是怎样的呢?
caochuaidia·2019-07-18我想知道浙江的证券从业资格证书的年检流程是怎样的呢?
bufoukuo·2018-12-21南京的证券从业资格证书的年检流程是怎样的呢?
beinafou·2018-11-27
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
速看!证券从业新增沪伦通、可转债价格调整考点
帮考网校·2022-04-132022年证券从业考试先考哪门更好?
帮考网校·2022-03-03答疑!证券从业证书成为行业的敲门砖真的有用吗?
帮考网校·2022-03-01证券2021年新考试大纲的发布,对2022年的考试有影响吗?
帮考网校·2022-04-01答疑!参加2022年证券从业首次考试,应如何备考?
帮考网校·2022-03-032022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0127
帮考网校·2022-01-272022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0127
帮考网校·2022-01-272022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0127
帮考网校·2022-01-272022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选0127
帮考网校·2022-01-272022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0127
帮考网校·2022-01-27
股息率什么情况固定,什么情况不固定??
·2021-12-16请问为什么不能选B
·2021-12-16什么是设权证券?
攒钱·2021-12-16证券公司开展融资融券业务是否必须经过证监会批准直播课的题解里面证券公司开展融资融券必须经过证监会批准这个选项仍然视为正确的 但是精讲课的讲义提到的是 证券公司开展融资融券业务不需要经过证监会批准 请问考试时到底该如何判断
- -·2021-12-16您好,表外业务包含了,还选D吗?
宋子天·2021-12-16老师你好,麻烦帮我解答一下,这道题为什么不选Da借给B100元,约定以10%的年利率单利计算,5年后还本付息,那么5年后A 应该收到()元?A.100B.110C.150D.161.05
钰子烧·2021-12-16请问一下解析说可以通过各银行储蓄网点,那为什么邮政储蓄网点答案是错的呢
Angel·2021-12-16银行业金融机构为什么不能投资公司债呢
同学95350720·2021-12-16这句话什么意思?不理解
郑贺诚·2021-12-16这一道题目好像没有讲到过,是否是出题有误。
小新·2021-12-16
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
- 04:46商业银行的业务有哪几种?
2020-05-29
- 02:35我国金融中介机构体系是如何构成的?
2020-05-29
- 04:09影响金融市场的国际经济环境因素是什么?
2020-05-29
- 04:27股份有限公司的设立方式与程序是怎样的?
2020-05-28
- 03:37公司章程的内容有哪些?
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料