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证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
622播放2020-07-03583
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
479播放2020-07-02104
证券公司全体工作人员的合规管理职责是什么?:证券公司全体工作人员的合规管理职责是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:2. 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;签署并信守相关合规承诺;4. 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
801播放2020-06-30
证券从业资格证书到手后需要找证券公司挂职吗?
bianbenshuang·2019-11-05如果在云南通过了证券从业资格的考试,考试成绩查询跟其他地方一样吗?
caihunche·2019-11-02证券从业考试可以只备考一门吗?
cendengqi·2019-11-02可以由两家公司一起申请证券从业资格证书吗?
bianleidui·2019-11-02特殊教育专业可以考证券从业资格证吗?
anmiuliang·2019-11-01证券从业考试可以不带身份证带其他证件吗?
binggenqiao·2019-11-01证券从业资格考试可以更改考点吗?
bokunman·2019-11-01证券从业资格证证书可以打印两次吗?
biaozhanran·2019-11-01考过一门证券基础,可以拿到证券从业资格证吗?
bianzeinai·2019-11-01大学学的哲学可以考证券从业吗?
chanzengkuai·2019-11-01
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