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保荐人违反规定有哪些法律责任?:保荐人违反规定有哪些法律责任?
285播放2021-09-15810
保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施是什么?:(一)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;4. 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;4. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
493播放2020-07-03513
保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则有哪些?:保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,保荐代表人应当维护发行人的合法利益。保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员,保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
423播放2020-07-03
我今年考证券从业资格考试考过了两科,成绩应该是永久有效的吧?
aidechua·2019-11-02保荐代表人考试是60分合格吗?
bianwanhao·2019-11-01证券从业通过后没注册能考保荐代表人吗?
caoxuanzan·2019-11-01证券从业资格考试通过后多久没有申请证书成绩会作废?
惊节序·2019-10-30我今年考证券从业资格考试考过了两科,成绩应该是永久有效的吧?
chaizongmen·2019-10-30通过证券从业考试,没在机构工作成绩多久失效?
benqiangdia·2019-10-30保荐代表人考试通过后是3年有效吗?
antuduo·2019-10-30证券从业资格考试改革前已经通过的科目成绩还有效吗?
babiaonin·2019-10-30我想了解一下证券从业资格考试的成绩有效期是不是3年过后就过期了呀?
bichaie·2019-10-30证券从业改革后有效合格成绩的效用是怎样的?
bingmeicu·2019-10-30
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biaonousuo·2024-02-10证券从业资格乌鲁木齐
chaniuduan·2024-02-10证券从业证书和法律
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考前点拨:读完题毫无头绪怎么办?
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