您好!关于证券公司公募资格规模要求的问题,以下是根据相关法规和政策的规定进行的详细解答:
1. **公募资格的基本要求**:
- 根据《基金法》和《基金管理公司管理办法》,证券公司想要获得公募基金管理资格,需满足一系列条件,其中就包括规模要求。
- 证券公司应具备良好的公司治理结构、风险管理和内部控制机制。
2. **规模要求具体内容**:
- **注册资本**:证券公司申请公募基金管理资格时,其注册资本应不低于3亿元人民币。
- **管理资产规模**:证券公司需要有一定的资产管理规模,具体要求根据中国证监会规定会有所变动,但通常要求证券公司近3年内管理的证券投资资产平均规模不低于100亿元人民币。
3. **其他监管要求**:
- **合规记录**:证券公司近3年内不能存在重大违法违规行为。
- **专业人员**:应拥有一定数量的具有基金从业资格的专业人员,且公司的高级管理人员和基金从业人员的资格应符合监管要求。
4. **持续监管**:
- 获得公募资格后,证券公司还需接受中国证监会的持续监管,包括但不限于定期报告、风险管理、基金业绩等方面的监管。
请注意,上述信息是基于我所能查找到的最新资料整理而成,具体要求可能会随着法规的调整而发生变化。建议您在正式申请之前,详细咨询相关专业人士或直接向中国证监会等官方机构核实最新的规定和要求。
希望这些信息能够对您有所帮助,如果您还有其他问题,欢迎继续提问。我会耐心为您解答。
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公募债券分大公募和小公募。这里的大小怎么区分?是指规模吗?
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- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
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