证券经纪业务的基本要素包括以下几部分:
1. 证券交易主体:包括投资者和证券公司。投资者是证券买卖的最终决策者和风险承担者,而证券公司则是提供交易服务的媒介。
- 投资者:可以是个人投资者(散户)或机构投资者(如基金、保险公司等)。
- 证券公司:负责为客户提供证券交易的平台和相关的服务。
2. 交易场所:指的是证券交易的实体或虚拟市场,如上海证券交易所、深圳证券交易所等。
3. 交易品种:包括股票、债券、基金、金融衍生品等各种可以进行交易的金融工具。
4. 交易机制:包括竞价交易、大宗交易、协议交易等不同的交易方式。
5. 交易规则:涉及交易的各项规章制度,如交易时间、涨跌停限制、交易手续费等。
6. 风险管理:证券经纪业务中需要对市场风险、信用风险等进行识别、评估和控制。
7. 信息披露:上市公司需按照监管要求,公开其财务状况、经营情况等,保证市场的公开和透明。
8. 监管机构:如中国证监会等政府机构,负责制定相关法规并对证券市场进行监管。
以上八个要素构成了证券经纪业务的核心内容,对于考试来说,理解这些基本概念是回答此类问题的关键。
希望上述回答能够帮助您完全理解证券经纪业务的基本要素,并顺利应对考试题目。如果有其他疑问,欢迎继续提问。祝您学习顺利!
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融资融券业务管理的基本原则包括哪些?:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。证券公司开展融资融券业务。证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担,并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制。证券公司应当健全业务隔离制度,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
438播放2020-07-09 - 423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
781播放2020-07-03 - 409
证券经纪业务的相关规定有哪些?:证券经纪业务的相关规定有哪些?证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。经纪委托关系的建立表现为开户、委托两个环节,只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托。3.证券公司接受证券买卖的委托,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人。
715播放2020-07-01
这两道题目的答案不一致!麻烦给下正确答案。及原因
·2021-12-17正确答案哪个
Janice·2021-12-16请问这两题到底哪个答案才是正确的啊
考友27570921·2021-12-11请问这道题的答案正确么?
·2021-12-08请问老师这个题的正确答案
考完证从业·2021-12-06这两道题的答案有冲突吧,正确的到底是什么?
·2021-12-06这题答案是错的,正确答案应该是A
考友94077599·2021-12-04这题正确答案是什么?
考友13037717·2021-12-02有的说证券从业资格考试要考《证券市场基础知识》、《证券交易》等,有的说不用,那到底考哪些科目啊?谁能给我确切答案呢?
biannvekuang·2020-05-12我去考证券从业考试遇到了出资的题目,题目问的是合伙企业合伙人的出资方式,我想问问大家知道是哪些吗?
baiwenguai·2019-10-30
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