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融资融券业务管理的基本原则包括哪些?:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。证券公司开展融资融券业务。证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担,并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制。证券公司应当健全业务隔离制度,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
441播放2020-07-09423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
803播放2020-07-03409
证券经纪业务的相关规定有哪些?:证券经纪业务的相关规定有哪些?证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。经纪委托关系的建立表现为开户、委托两个环节,只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托。3.证券公司接受证券买卖的委托,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人。
776播放2020-07-01
2019年证券从业资格考试考场纪律包括哪些内容?
banxiaotie·2019-11-02我想知道都是哪些人考证券从业资格考试呀?或者说,哪些人员需要考这个证?
cemianku·2019-11-02证券从业资格考试包括哪些种类?都考的哪些内容?
anniupu·2019-11-02湖北的证券从业资格考试包括哪些种类?都考的哪些内容?
censhisa·2019-10-30厦门证券从业资格考试包括哪些种类?都考的哪些内容?
caikarua·2019-10-30证券从业考试会遇到重复的题目吗?
benkuachai·2019-10-30合肥地区的证券从业资格考试包括哪些种类?都考的哪些内容?
chanzhuiga·2019-10-30我去考证券从业考试遇到了出资的题目,题目问的是合伙企业合伙人的出资方式,我想问问大家知道是哪些吗?
baiwenguai·2019-10-30证券从业资格考试科目包括哪几门?
aliazhou·2019-10-30证券机构包括哪些内容?
cehaoming·2019-10-15
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