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经营机构的适当性内控管理内部制度包括什么内容?

帮考网校 2020-08-17 13:01:45
经营机构的适当性内控管理内部制度包括以下内容:

1. 内部控制制度:制定内部控制制度,明确内部控制的目标、原则、流程和职责分工,确保内部控制有效运作。

2. 风险管理制度:建立风险管理制度,对经营机构的风险进行全面、系统的识别、评估、监控和控制,确保风险得到有效管理。

3. 信息披露制度:建立信息披露制度,确保经营机构的信息披露及时、准确、完整、公正,保护利益相关方的合法权益。

4. 内部审计制度:建立内部审计制度,对经营机构的内部控制、风险管理等情况进行独立、客观的审计,确保内部控制和风险管理的有效性。

5. 人员管理制度:建立人员管理制度,包括人员招聘、培训、考核、激励、监督等方面,确保人员素质和能力符合经营机构的要求。

6. 合规管理制度:建立合规管理制度,确保经营机构的经营行为符合相关法律法规和内部规定,防范合规风险。

7. 业务流程管理制度:建立业务流程管理制度,确保经营机构的业务流程规范、高效、安全,提高业务处理的质量和效率。

8. 紧急事件管理制度:建立紧急事件管理制度,确保经营机构在发生紧急事件时能够及时、有效地应对,减少损失和影响。
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