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经营机构的适当性内控管理内部制度包括什么内容?

帮考网校2020-08-17 11:43:16
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经营机构的适当性内控管理内部制度包括以下内容:

1. 内部控制制度:包括内部控制目标、控制程序、控制措施、控制责任等。

2. 风险管理制度:包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测等。

3. 业务流程管理制度:包括业务流程规范、流程控制、流程监测、流程改进等。

4. 内部审计制度:包括内部审计计划、审计程序、审计报告、审计跟踪等。

5. 信息技术管理制度:包括信息技术规划、信息系统开发、信息系统运维、信息安全管理等。

6. 人力资源管理制度:包括人员招聘、培训、考核、激励、离职等。

7. 组织管理制度:包括组织结构、职责分工、管理层级、决策程序等。

8. 业务合规管理制度:包括遵守法律法规、规范业务行为、防范违规风险等。

9. 突发事件应急管理制度:包括应急预案、应急响应、应急演练、应急处置等。

以上内容是经营机构的适当性内控管理内部制度的主要内容,不同机构根据自身业务特点和风险情况,还可以制定其他适当的内部制度。
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