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债券承销相关管理有什么要求?

帮考网校2020-08-21 08:57:56
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债券承销相关管理要求如下:

1.合规性管理:债券承销机构应遵守相关法规和规定,确保业务活动的合规性。

2.风险管理:债券承销机构应加强风险管理,制定完善的风险控制和管理制度,掌握市场风险和信用风险等风险的变化情况。

3.信息披露:债券承销机构应及时、准确地向投资者披露相关信息,包括发行人的财务状况、债券的风险等。

4.业务诚信:债券承销机构应遵循诚实、公正、勤勉、谨慎的原则,保证业务活动的诚信性。

5.内部控制:债券承销机构应建立健全的内部控制制度,确保业务活动的安全性和可靠性。

6.人员管理:债券承销机构应建立人员管理制度,保证员工的素质和能力符合业务要求,严格管理员工行为。

7.客户保护:债券承销机构应保护客户利益,积极维护客户关系,防范不当行为对客户造成的损失。
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