基金利润分配主要包括哪些内容？：基金利润分配是企业在一定时期 通常为年度 内对所实现的利润总额以及从联营单位分得的利润，封闭式基金利润分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 90%，封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损。2.开放式基金的利润分配原则。我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式包括现金分红和分红再投资转换为基金份额两种方式。

基于分类监管要求划分的证券公司基本分类有哪几类？：基于分类监管要求划分的证券公司基本分类有哪几类？评价计分低于60分的证券公司。事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，具体确定各类别、各级别公司的数量。其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分，中国证监会对各类别公司的最终比例及分数线还可能略作调整：将公司分类结果直接认定为D类，将公司分类结果下调1个级别。将公司分类结果直接认定为D类。

证券公司分类监管的扣分项有哪些？：或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施每次扣4分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施每次扣5分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施每次扣6分，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入每次扣7分。

金融互换分类有哪些？：金融互换分类有利率互换、货币互换、股权类互换、信用违约互换（以下简称“而其他公司在浮动利率市场借款时具有比较优势，这种互换最简单的形式是将一种货币的本金和固定利息与几乎等价的另一种货币的本金和固定利息进行交换。货币互换是指两笔金额相同、期限相同、但货币不同的债务资金之间的调换，某个权益性指数所实现的总收益（红利与资本利得）交换为固定利率或浮动利率的协议。

证券公司信息隔离墙的一般规定有哪些内容？：证券公司信息隔离墙的一般规定有哪些内容？涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。19. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息，（二）证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息“确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉”（三）证券公司敏感信息保密要求。

什么是信息报送与披露制度？：什么是信息报送与披露制度？证券公司的监管制度包括：信息报送与披露制度：（1）信息报送制度，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告。（2）信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露，内容包括公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类新产品、高管人员等信息。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段！【例题•单选题】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。

证券公司中信息披露指的是什么？：证券公司中信息披露指的是什么？证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式。

金融衍生工具按照交易场所分类有哪些？：金融衍生工具按照交易场所分类有哪些？金融衍生工具按照交易场所分类有交易所交易的衍生工具、场外交易市场（简称OTC）。交易所交易的衍生工具：场外交易市场（简称OTC）交易的衍生工具：例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易。【例题·多选题】金融衍生工具按交易场所分类，A.股权类产品的衍生工具：D.交易所交易的衍生工具。

金融衍生工具按照基础工具种类分有哪几种？：股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具。这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。（二）货币衍生工具。这是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，（三）利率衍生工具，这是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，（四）信用衍生工具。这是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。

金融衍生工具按产品形态分有哪些种类？：金融衍生工具按产品形态分有哪些种类？金融衍生工具按产品形态分类有：独立衍生工具和嵌入式衍生工具。按金融衍生工具自身交易的方式及特点分类：股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具及其他衍生工具。交易所交易的衍生工具、场外交易市场交易的衍生工具。【例题·多选题】按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（ ）。A.交易所交易的衍生工具，B.OTC交易的衍生工具。

风险的分类有哪几种？：风险的分类有信用风险、市场风险以及操作风险。信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，二、市场风险。市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一，市场风险。是指因市场价格变化波动而给经济主体带来损益的风险，操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险。包括法律风险。

客户适当性管理与委托交易分别包括哪些内容？：其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，（1）客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定。证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施，如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，证券公司接受客户委托指令时。