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证券公司信息隔离墙的一般规定有哪些内容?

帮考网校2020-06-30 17:38:13
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证券公司信息隔离墙的一般规定包括以下内容:

1. 信息隔离墙的设立原则和目的:明确设立信息隔离墙的原因和目的,即保护客户信息和公司机密,防止内部人员利用信息泄露进行操纵市场等违法行为。

2. 信息隔离墙的范围和覆盖对象:明确信息隔离墙的范围和覆盖对象,包括证券公司内部各部门、员工及其亲属等。

3. 信息隔离墙的设置和运作方式:明确信息隔离墙的设置和运作方式,包括技术手段、管理制度、人员培训等方面。

4. 信息隔离墙的监督和管理:明确信息隔离墙的监督和管理机制,包括内部审计、风险控制、违规惩戒等方面。

5. 信息隔离墙的违规处理和责任追究:明确信息隔离墙违规处理和责任追究的规定,包括违规行为的认定、处罚措施、责任分担等方面。

6. 其他相关事项:包括信息隔离墙的更新维护、内外部沟通协调、信息共享等方面的规定。
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