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商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责是什么?:指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。2. 动用客户担保账户内的证券或者资金的情形。
证券公司及其分支机构的业务是如何经营的?:证券公司及其分支机构的业务是如何经营的?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司及其分支机构在业务经营上应当符合国家法律、法规的规定,经营相关业务须获得监管部门的批准。证券公司应当健全内部制度建设,经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的。
合格境内机构投资者(QDII)制度的含义是什么?:合格境内机构投资者(QDII)制度的含义是什么?合格境内机构投资者,是指在人民币资本项目不可兑换、资本市场未开放条件下,允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。合格境内机构投资者(QDII)制度,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者,在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金。
合格境外机构投资者制度的含义及特点是什么?:合格境外机构投资者制度的含义及特点是什么?合格境外机构投资者(QFII)是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,合格境外机构投资者(QFII)制度,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格:
保险经营机构及其他金融机构是怎样的?:保险经营机构及其他金融机构是怎样的?金融机构类投资者,是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。一、保险经营机构:保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动。还可以运用受托管理的企业年金进行投资,2.保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合中国保监会比例监管要求。分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。
证券经营机构和银行业金融机构指的是什么?:证券经营机构和银行业金融机构指的是什么?机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。我国证券经营机构主要为证券公司。
政府机构类投资者的概念和特点分别指什么?:政府机构类投资者的概念和特点分别指什么?机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。政府机构类投资者的概念:是指进行证券投资的政府机构。政府机构类投资者的特点:【例题•单选题】关于政府机构类投资者的说法,政府买卖证券活动不具备完全的投资特征。
机构投资者在金融市场中发挥着怎样的作用?:机构投资者在金融市场中发挥着怎样的作用?机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。这类投资者一般具有投资资金量大、收集和分析信息的能力强等特点。使得机构投资者比较注重资产的安全性,机构投资者在金融市场中的作用有以下几点:1.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,2.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展。
应如何对机构投资者进行分类?:机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。可从政策标准、投资者业务与资本市场的关系、投资者所在国家和地区、投资者身份或组织结构这几个方面对机构投资者进行分类。按政策标准可将机构投资者分为一般机构投资者和战略机构投资者。2.投资者业务与资本市场的关系。按投资者业务与资本市场的关系可将机构投资者分为金融机构投资者和非金融机构投资者:
机构投资者的概念与特点是什么?:机构投资者的概念与特点是什么?凡是出资购买股票、债券等有价证券的个人或机构,以有价证券投资收益为其重要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等,其中最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构,一、机构投资者的概念,机构投资者,以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业;
国务院期货监督管理机构的职责是什么?:国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则;(4)制定期货从业人员的资格标准和管理办法;(7)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;3. 设立期货保证金安全存管监控机构,国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度。设立期货保证金安全存管监控机构。
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