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关于融资融券业务的其他规定有哪些?:关于融资融券业务的其他规定有哪些?关于融资融券业务的其他规定:应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资买入证券和融券卖出证券的权益处理等有关事项。4.证券公司向客户融资融券。
证券资产管理业务的投资范围和相关规定有哪些?:包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,1.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。
证券资产管理业务的含义是什么?:证券资产管理业务的含义是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产,证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理,证券资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托。
违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些?:我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证 券行业组织相结合的证券市场管理体制。违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任:1.违反证券机构管理规定:擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的:处以100万元以上1000万元以下的罚款。
商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责是什么?:指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。2. 动用客户担保账户内的证券或者资金的情形。
保险经营机构及其他金融机构是怎样的?:保险经营机构及其他金融机构是怎样的?金融机构类投资者,是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。一、保险经营机构:保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动。还可以运用受托管理的企业年金进行投资,2.保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合中国保监会比例监管要求。分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。
证券经营机构和银行业金融机构指的是什么?:证券经营机构和银行业金融机构指的是什么?机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。我国证券经营机构主要为证券公司。
国务院期货监督管理机构的职责是什么?:国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则;(4)制定期货从业人员的资格标准和管理办法;(7)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;3. 设立期货保证金安全存管监控机构,国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度。设立期货保证金安全存管监控机构。
机构间私募产品报价与服务系统指的是什么?:机构间私募产品报价与服务系统指的是什么?中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称中证报价),原名中证资本市场发展监测中心有限责任公司,是经中国证监会批准并由中国证券业协会按照市场化原则管理的金融机构:提供以非公开募集方式设立产品的报价、发行与转让服务,提供证券公司柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场的信息和交易联网服务;提供以非公开募集方式设立产品的登记结算和担保品第三方管理等服务。
金融危机的教训与宏观审慎监管的兴起指的是什么?:金融危机的教训与宏观审慎监管的兴起指的是什么?金融危机是指利率、汇率、资产价格、企业偿债能力、金融机构倒闭指数等金融指标,不断提高金融市场发展的动力和活力;另一方面要避免金融脱离实体经济的过快发展带来过高风险,这就要求要求要正确处理好金融发展和金融监管的关系,关注金融创新和监管领域出现的空白,防止缺乏监管的过度炒作和投机。宏观审慎监管的兴起:传统微观审慎监管无法解决系统性金融风险。
资产业务指的是什么?:资产业务是银行信用业务的一种。银行资产业务按资财运用方式分类,银行的资产业务主要指贷款业务,即按一定的利率和期限贷出货币资金的信用活动。商业银行运用资金的业务。可随时用于支付的银行资产。包括库存现金、交存中央银行的存款准备金、存放同业存款和托收中的现金,按一定利率贷给客户并约定归还期限的业务。是指票据持有人以未到期票据向商业银行兑取现金商业银行从票据中扣除自贴现日起到票据到期日的利息
关于证券投资咨询机构及人员资格管理,分别有哪些规定?:关于证券投资咨询机构及人员资格管理,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定,证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求:申请证券投资咨询从业资格的机构:5名以上取得证券投资咨询从业资格人员;有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。
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