2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。【多选题】

A.证券研究报告 

B.风险承诺书

C.基于理论模型形成的投资分析意见 

D.基于证券分析方法形成的投资分析意见

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告（A项正确）或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等（C项、D项正确）。

2、证券投资咨询机构从业人员存在效力期限内被行业自律组织实施自律管理措施等违法失信信息的， 在培训周期内增加30学时培训。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资咨询机构从业人员存在效力期限内被行业自律组织实施自律管理措施等违法失信信息的， 在培训周期内增加30学时培训。

3、“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备，下列表述正确的有（）。【多选题】

A.提供具体证券投资品种选择建议

B.提供其他证券投资分析、预测或者建议

C.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

D.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（2）提供具体证券投资品种选择建议；（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（1）至第（4）点所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。

4、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。【多选题】

A.忠实投资者利益，切实维护投资者合法权益

B.遵守法律、行政法规的规定

C.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D.公司利益优先

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资顾问业务的工作原则是： （1）依法合规，防范利益冲突。证券公司从事证券投资顾问业务， 应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；（2）诚实信用。证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；（3）忠实投资者利益。证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实投资者利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。（4）廉洁从业。证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

5、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，合规部门出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。保留时间不得低于（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，合规部门出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。保留时间不得低于5年。