2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为（）。【单选题】

A.证券分析师

B.证券投资顾问

C.证券投资咨询人员

D.证券经纪人

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。

2、证券投资咨询机构应对证券投资顾问（）等环节实现留痕管理。【多选题】

A.业务推广

B.协议签订

C.服务提供

D.投资者回访和投诉处理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构应对证券投资顾问业务推广（A项正确）、协议签订（B项正确）、服务提供（C项正确）、投资者回访和投诉处理（D项正确）等环节实行留痕管理。

3、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。【多选题】

A.业务推广

B.协议签订

C.服务提供

D.投资者回访

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、投资者回访、投诉处理等业务环节。

4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。【多选题】

A.《证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《公司法》

D.《证券交易管理条例》

正确答案:A、B

答案解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

5、（）依法对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国银监会

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构依法对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。