2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在5个工作日内报告证监局。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:试点机构应当按要求定期报告基金投资顾问业务情况。试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在3个工作日内报告证监局。

2、基金销售机构申请从事基金投资顾问业务的，非货币基金保有量不低于（ ）亿元。【不定项】

A.10

B.20

C.50

D.100

正确答案:D

答案解析:具备下列条件的机构，经中国证监会备案，可以从事基金投资顾问业务：（1）具有资产管理、基金销售等业务资格；（2）有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力；基金销售机构申请的，非货币基金保有量不低于100亿元；（3）合规记录良好；（4）具有高质量的基金产品研究团队，与业务开展相匹配的投资顾问人员，以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力；（5）业务方案完备，业务制度健全，能够确保客户利益优先原则，有效防范利益冲突和防控各类风险；（6）支持业务开展的其他必要条件。

3、基金投资顾问机构同时开展基金销售业务的，应当对基金投资顾问业务相关基金销售费用收取作出合理安排，基金组合策略年度单边换手率超过（）倍的，应当以基金交易费用抵扣基金投资顾问服务费等方式规避利益冲突。【单选题】

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

正确答案:B

答案解析:基金投资顾问机构不得采用可能产生利益冲突的收费方式。同时开展基金销售业务的，应当对基金投资顾问业务相关基金销售费用收取作出合理安排，基金组合策略年度单边换手率超过1倍的，应当以基金交易费用抵扣基金投资顾问服务费等方式规避利益冲突。

4、新开业务客户回访是指对近期新签署基金投资顾问服务协议的客户进行回访。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:新开业务客户回访是指对近期新签署基金投资顾问服务协议的客户进行回访。

5、从事证券投资顾问业务的机构及人员应全面了解投资者，包括但不限于了解投资者的（）。【多选题】

A.基本信息

B.收益目标

C.风险承受能力

D.流动性偏好

正确答案:A、B、C、D

答案解析:从事证券投资顾问业务的机构及人员应全面了解投资者，包括但不限于了解投资者的基本信息（比如职业、年龄、学历等）、收益目标、风险承受能力、流动性偏好、投资期限要求、资产类别偏好、财务状况等，向其合理必要地收集各类信息，并应持续了解有关信息的更新变化情况。