2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。【多选题】

A.《证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《公司法》

D.《证券交易管理条例》

正确答案:A、B

答案解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

2、下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易

B.投资顾问业务的功能是帮助客户实现投资收益和资产增值

C.证券投资顾问业务相关投资决策由投资顾问作出

D.资产管理业务由机构直接受托管理投资者财产

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，证券投资顾问业务提供的投资建议通常仅为辅助投资者进行投资决策，相关投资决策是由投资者自行作出。

3、（）是指对终止协议的客户进行满意度回访，或按基金投资顾问机构要求对特定客户进行回访，收集客户建议或意见。【单选题】

A.客户持续管理回访

B.客户满意度回访

C.专项回访

D.新开业务客户回访

正确答案:B

答案解析:客户满意度回访是指对终止协议的客户进行满意度回访，或按基金投资顾问机构要求对特定客户进行回访，收集客户建议或意见。

4、新开业务客户回访是指对近期新签署基金投资顾问服务协议的客户进行回访。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:新开业务客户回访是指对近期新签署基金投资顾问服务协议的客户进行回访。

5、证券投资顾问作为证券公司的员工，开展证券经纪业务营销活动也应当符合《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问作为证券公司的员工，开展证券经纪业务营销活动也应当符合《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。