2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，对投资者进行回访，回访的方式只能是面对面沟通。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询机构可以结合自身状况、业务风险情况等采取不同回访方式，回访方式包括但不限于电话或即时通讯回访、问卷回访、面见回访等。

2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构要求有（）万元人民币以上的注册资本。【单选题】

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:A

答案解析:选项A正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构要求有100万元人民币以上的注册资本。

3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用

C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排（D项正确），可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用（B项正确），也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用（C项错误）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取（A项正确）。

4、基金投资顾问业务是指向客户提供基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经营性活动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金投资顾问业务是指向客户提供基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经营性活动。

5、证券投资顾问和证券分析的区别主要体现在（ ）。【不定项】

A.服务方式

B.服务内容

C.收费方式

D.市场影响

正确答案:A、B、D

答案解析:证券投资顾问与证券分析师的区别主要体现在:（1）立场不同；（2）服务对象和内容不同；（3）服务对象有所不同；（4）市场影响有所不同。