2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。【多选题】

A.证券研究报告 

B.风险承诺书

C.基于理论模型形成的投资分析意见 

D.基于证券分析方法形成的投资分析意见

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告（A项正确）或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等（C项、D项正确）。

2、系统风险包括（）。【多选题】

A.政策风险

B.经营风险

C.财务风险

D.购买力风险

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，不可回避、不可分散的风险，主要包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。经营风险和财务风险属于非系统风险。

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。【单选题】

A.中国证监会及其派出机构

B.司法机关

C.国务院

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

4、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。【多选题】

A. 依法合规

B.诚实信用

C.公平维护客户利益

D. 审慎原则

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资顾问业务的基本原则是依法合规（A项正确）、诚实信用（B项正确）、公平维护客户利益（C项正确）。

5、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施；（A项正确）证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认；（B项正确）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项；（C项正确）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（D项错误）