2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问应当了解投资者情况，在评估投资者（）的基础上，向投资者提供适当的投资建议服务。【多选题】

A.投资偏好 

B.风险承受能力

C.服务需求 

D.资产状况

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：证券投资顾问应当根据了解的投资者情况，在评估投资者风险承受能力和服务需求的基础上，向投资者提供适当的投资建议服务。

2、证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

3、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。【单选题】

A.电视

B.广播

C.报纸

D.内部刊物

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：媒体是信息发布的主要渠道，只要符合国家的有关规定，各信息发布主体都可以通过各种书籍、报纸、杂志、其他公开出版物以及电视、广播、互联网等媒介披露有关信息。内部刊物不属于公共媒体，无法成为证券市场信息发布的媒介。

4、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。【多选题】

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

5、基金投资顾问机构应当建立健全留痕管理制度，对基金投资顾问全部业务环节实施留痕管理，留痕方式包括录音、录像、纸质留痕或者电子留痕等。留痕资料应当完整保存，保存期限不少于（）年。 【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:基金投资顾问机构应当建立健全留痕管理制度，对基金投资顾问全部业务环节实施留痕管理，留痕方式包括录音、录像、纸质留痕或者电子留痕等。留痕资料应当完整保存，保存期限不少于10年。