2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。【多选题】

A.人员数量

B.业务能力

C.合规管理

D.风险控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量（A项正确）、业务能力（B项正确）、合规管理（C项正确）和风险控制（D项正确）与服务方式、业务规模相适应。

2、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。【多选题】

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

3、证券投资咨询机构及其投资咨询人员可以为证券投资人或者客户提供的服务包括（）。【多选题】

A.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）认定的其他形式。

4、基金投资机构应当与客户签订服务协议，与普通投资者签订的服务协议应当包括下列内容（）。【不定项】

A.当事人的权利义务

B.基金投资顾问机构及其人员的职责和禁止行为

C.信息披露的内容和方式

D.服务终止的情形、程序

正确答案:A、B、C、D

答案解析:基金投资机构应当与客户签订服务协议，与普通投资者签订的服务协议应当至少包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）基金投资顾问机构及其人员的职责和禁止行为；（3）基金投资顾问服务内容和方式，包括资金规划、资产配置等投资规划方案，以及不同投资目标、投资期限对应的基金组合策略；（4）履行持续注意义务的具体方式；（5）信息披露的内容和方式；（6）费用收取的项目、标准，以及支付方式等；（7）服务终止的情形、程序等；（8）可能影响基金投资顾问业务开展和客户权益的其他事项。

5、任何单位或者个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认可的其他形式向公众提供分析、预测或者建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书，或者取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证券的机构聘任并符合相关从业要求。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:任何单位或者个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认可的其他形式向公众提供分析、预测或者建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书，或者取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证券的机构聘任并符合相关从业要求。