2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供资产配置投资建议的服务，其首要工作是（）。【单选题】

A.了解客户

B.给客户介绍合适的理财产品

C.评估客户风险承受能力

D.给客户制定合理的综合理财方案

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供资产配置投资建议的服务，决定了其首要工作就是了解客户。

2、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。【多选题】

A.身份

B.证券投资经验

C.投资需求与风险偏好

D.财产与收入状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（A项正确）、财产与收入状况（D项正确）、证券投资经验（B项正确）、投资需求与风险偏好（C项正确），评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

3、证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。【多选题】

A.发布依据

B.发布人

C.发布日期

D.发布观点

正确答案:B、C

答案解析:证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

4、证券投资顾问服务协议应当约定，自签协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

5、系统风险是可以抵消、回避的。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:系统风险不可回避、不可分散。非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险。非系统风险包括信用风险、经营风险、财务风险等。