2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I.风险承受能力  II.经济条件      III.服务需求   IV.家庭成员【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.II、III、IV

D.II、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力（I项正确）和服务需求（III项正确）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策II．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬III．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资IV．目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。（IV项说法错误）

3、《证券业从业人员后续职业培训大纲》选修内容包括（）。Ⅰ.执业行为规范    Ⅱ.新产品Ⅲ.新业务  Ⅳ.理论与技术前沿【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券业从业人员后续职A培训大纲 (2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分， 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分（Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确）。

4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正（Ⅳ项正确）、监管谈话（Ⅲ项正确）、出具警示函（Ⅰ项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务（Ⅱ项正确）、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

5、（）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国银监会

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。