2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（）。

I .已被机构聘用

II.品行端正，具有良好的职业道德

III.被中国证监会认定为证券市场禁入者，未过禁入期的

IV.最近三年未受过刑事处罚

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

（1）已被机构聘用；（I项正确）

（2）最近三年未受过刑事处罚；（IV项正确）

（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（III项错误）

（5）品行端正，具有良好的职业道德；（II项正确）

（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2、

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。

Ⅰ. 客户回访

Ⅱ. 协议签订

Ⅲ. 业务推广

Ⅳ. 服务提供

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广（Ⅲ项正确）、协议签订（Ⅱ项正确）、服务提供（Ⅳ项正确）、客户回访（Ⅰ项正确）、投诉处理等环节实行留痕管理。

3、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对（  ）发表评论意见。【选择题】

A.某上市公司

B.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

C.特定的指数期货合约

D.特定的分级基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。

4、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。
I．加强人员管理
II．切实维护客户合法权益
III．防范利益冲突
IV．健全内部控制【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，加强合规管理（I项错误），健全内部控制（IV项正确），防范利益冲突（III项正确），切实维护客户合法权益（II项正确）。

5、证券投资顾问业务签订协议应当（）。
I. 评估客户的风险承受能力
II.为客户选择适当的投资顾问服务或产品
III.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
IV.替客户进行签约【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：该题考查证券投资顾问业务的协议签订环节的规定。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。IV项，不得代客户签约。