2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，（）不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理甶。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一规定：申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ. 客户回访Ⅱ. 协议签订Ⅲ. 业务推广Ⅳ. 服务提供【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广（Ⅲ项正确）、协议签订（Ⅱ项正确）、服务提供（Ⅳ项正确）、客户回访（Ⅰ项正确）、投诉处理等环节实行留痕管理。

3、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ. 审计报告Ⅱ. 资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ. 资信评级报告或者法律意见书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告（Ⅰ项正确）、资产评估报告（Ⅱ项正确）、财务顾问报告（Ⅲ项正确）、资信评级报告或者法律意见书（Ⅳ项正确）等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

4、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。Ⅰ．加强人员管理Ⅱ．切实维护客户合法权益Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，加强合规管理（Ⅰ项错误），健全内部控制（Ⅳ项正确），防范利益冲突（Ⅲ项正确），切实维护客户合法权益（Ⅱ项正确）。

5、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中，正确的有（）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ .证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用（Ⅱ项正确）；证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取（Ⅳ项正确）；禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（Ⅰ项正确）；证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资（Ⅲ项正确）。