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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在()内完成回访。【选择题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
2、申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一规定:申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
3、证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信II.谨慎客观III.勤勉尽职IV.公平公正【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则:独立诚信(I项正确)、谨慎客观(II项正确)、勤勉尽责(III项正确)、公平公正(IV项正确)。
4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排(Ⅳ项正确),可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用(Ⅱ项正确),也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用(Ⅲ项错误)。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取(Ⅰ项正确)。
5、投资建议服务内容不包括()。【选择题】
A.投资的品种选择
B.投资组合
C.理财规划建议
D.代为理财
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括:投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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