1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
扩展资料:证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。
它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
客户经理既是证券公司与客户关系的代表,又是证券公司对外业务的代表。
由于各个公司的经营策略不同,并不是所有的客户经理都从事同样的工作。有的客户经理仅提供前期的客户开发工作而不具体为客户提供服务,而有的客户经理则仅负责为现有客户提供服务而不开发新的客户。
不过,我们大多数时候所指的客户经理,或者证券经纪人,指的是在海外的证券市场中非常普遍的,既要开发客户,又要为客户提供服务的这一类客户经理。一方面,他们要花大量的时间去接触潜在客户,以自己的服务吸引客户,同时他们又要为已有的客户提供各种一对一的个性化服务。
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客户在退休规划中的误区有哪些?:客户在退休规划中的误区有哪些?
425播放2020-08-20 - 71
产品与客户适配的定义是什么?:产品与客户适配的定义:可以将客户分为非客户、潜在客户、目标客户、流失客户、现实客户。产品与客户适配是指证券公司在向其客户或潜在客户提供金融产品或服务时,应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配,不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损。产品与客户适配是一项投资者保护制度。
489播放2020-08-19 - 240
客户评级的计量方法是什么?:在分析各种关键要素基础上依据主观判断来综合评定信用风险的分析系统。专家系统在分析信用风险时主要考虑两方面的因素:利用可观察到的借款人特征变量计算出一个数值(得分)来代表债务人的信用风险。应用最广泛的信用评分模型有线性概率模型、Logit模型、Probit模型和线性辨别模型。在传统信用评分技术基础上发展起来的一种适用于非上市公司的违约概率模型,借贷关系中的信用风险信息因此隐含在期权交易中。
387播放2020-08-18
证券公司客户经理和投资顾问谁的级别高?
anronghuo·2019-10-24请问哈尔滨的证券公司投资顾问和客户经理谁的级别高?,
aowandui·2019-05-11作为证劵投资顾问,如何服务客户呢?
bucaoci·2019-05-11班别人问答,想要知道证券公司客户经理、投资顾问是做什么的呢?
biaosaochen·2019-02-13想要知道证券公司客户经理、投资顾问是做什么的呢?
baishuanang·2019-02-08请问证券公司客户经理、投资顾问是做什么的
biaomengjia·2019-02-07证券投资顾问可以带客户进行操作吗
banghuannen·2018-04-07做为一名证券公司的投资顾问我该如何去拉客户?
binhuazei·2017-11-01证券公司的证券投资顾问要拉客户吗?
cangxingrua·2017-10-30证券投资顾问客户回访对于新客户需要多久回访完毕
amingqiao·2017-08-02
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题0130
帮考网校·2022-01-302022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0131
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帮考网校·2022-02-012022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习题精选0202
帮考网校·2022-02-022022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题0202
帮考网校·2022-02-022022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0202
帮考网校·2022-02-02
有什么区别
zlxlm·2021-12-02你好,考试押题命中率多高?
·2021-12-02请问这题怎么做
·2021-12-026月28日考试,新证券法的考试内容有吗?
gaopei·2021-12-02请问老师,这个在存在无风险证券时的组合可行域的图形,是怎么来
晴天妮妮·2021-12-02这道题没看懂
考友944958·2021-12-02如果考出这个证来,...
考友64162112579·2021-12-02我申请了,还没开通哦
xueqi·2021-12-02Nihao你好,今天登陆总说超时
xueqi·2021-12-02第四题计算题过程可以讲解一下吗
康·2021-12-02
- 1下列关于首发路演推介的说法中,正确的有()。Ⅰ.承销商的路演推介应当和发行人的分开进行Ⅱ.发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介 Ⅳ.承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告
- 2禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为有()。Ⅰ .违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
- 3以下关于审计证据的说法正确的有()。Ⅰ.注册会计师需要获取的审丨十证据的数量受其对重大错报风险评估的影响,评估的重 大错报风险越髙,需要的审计证据可能越多Ⅱ.注册会计师需要获取的审计证据的数a受审计证据质fⅠ的影响,审计证据质s越 高,需要的审计证据可能越少Ⅲ.需获取的审计证据数量与审计证据质量成反比,注册会计师可以靠获取更多的审计 证据来弥补其质量上的缺陷Ⅳ.从被审计企业内部获取的审计证据比从外部来源获取的审计证据更可靠
- 4根据《上市公司收购管理办法》的规定,甲、乙均持有上市公司股份,不考虑其他因 素,甲、乙为一致行动人的有()0Ⅰ .甲公司的董事,同时担任乙公司的财务负责人 Ⅱ •甲公司参股乙公司,可以对乙公司的重大决策产生重大影响 Ⅲ.甲公司与乙公司之间存在合伙关系Ⅳ.自然人乙持有甲公司35%股份V.张某在甲公司担任副总经理,乙为张某的妻子的姐夫
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