根据中国证监会发布的《证券投资咨询业务管理办法》以及相关法律法规,申请从事证券投资咨询业务,无论在苏州还是其他地区,都需要满足以下基本条件:
1. 资质条件:
- 具有完全民事行为能力的自然人或依法设立的组织。
- 具备良好的职业道德和业务素质。
2. 教育背景与工作经验:
- 个人需具有大学专科以上学历,经济、金融、证券等相关专业优先。
- 需要一定的证券从业经验,通常要求至少2年以上证券、金融等相关领域的工作经历。
3. 资格考试:
- 应通过中国证监会组织的证券投资咨询从业资格考试,并获得相应的从业资格证书。
4. 专业能力:
- 对证券市场有较深入的了解和分析能力。
- 熟悉相关法律法规和政策。
5. 法律法规要求:
- 近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚的记录。
6. 设施与条件:
- 应具备从事证券投资咨询业务所需的固定办公场所和必要的设施。
- 需要有健全的内部管理制度和风险控制机制。
对于在苏州地区申请的具体操作,你可能还需要关注以下方面:
- 苏州当地的工商行政管理部门注册的营业执照。
- 了解苏州关于证券投资咨询业务的具体政策或地方性法规。
- 可能需要通过苏州证监局的相关审核或备案。
请确保在申请过程中准备齐全相关资料,如有疑问,可向当地证监局或者专业人士咨询,以确保申请的顺利进行。
希望我的回答能够帮助你完全理解并解决你的问题。如果你还有其他疑问,欢迎继续提问。祝你在证券投资咨询业务的申请过程中一切顺利!
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有效市场假说在证券投资中应该如何应用?:有效市场假说在证券投资中应该如何应用?否则投资者不可能通过分析以往价格获得高于市场平均水平的超额利润,市场价格都是公司真实价值的最优估计,边际投资者能够迅速挖掘出市场的任何无效部分并使之消失。市场中能够长期存在的无效部分都是由于市场摩擦造成的,市场上的多数投资者是根据情绪而不是理智的分析进行投资决策的:认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择():Ⅰ.市场指数型证券组合。
574播放2020-07-16 - 22
证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
605播放2020-07-14 - 294
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?:证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。1. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;至少有一名高级管理人员取得证券或期货投资咨询从业资格。2. 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的。
452播放2020-07-14
怎么计算,麻烦列一下公式
小张同学·2021-12-04老师好:证券发行上市保荐管理办法,证券公司保荐业务规则,均已修改。老师的课件,好像还是按照原规定在授课。能否根据新规定讲解?或者按照新规定对课件进行修订?
王振鹏·2021-12-04构建证券组合应考虑什么
·2021-12-04咨询下圈里的公式怎么来的,我一直以为都按照选项D那个计算方法
yangdengyuan·2021-12-03昨天已申请重学
xueqi·2021-12-03老师你好我想问一下 为什么不采用稳健的投资方式
·2021-12-03申请重学要多久
周峰123·2021-12-032021年证券投顾考试时间安排
·2021-12-03能解释下为什么是卖出投资比重为负值的证券
考友9748040·2021-12-03投资顾问业务通过后成绩有效期多久?
道鹏·2021-12-03
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
证券投资顾问考试成绩合格后应如何申请执业证书?
帮考网校·2022-06-08速看!证券投资顾问注册登记程序
帮考网校·2022-06-08证券投顾资格证书个人可以申请吗?
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帮考网校·2022-01-22
这道题到底选什么,解析和答案都不相符。
中国银河证券刘琨·2021-12-04公开发行证券相关要求,这个证券指什么,含不含可转债和优先股
邵娜·2021-12-04上市公司发行可转债对现金分红的要求到底是三年平均年利润的20%还是30%
邵娜·2021-12-04这是什么公式,为什么第一年3就是3.第二年仅仅是除以而分母没有平方
一招即中·2021-12-04红色波浪线提到平均,那为什么平均是剩余资产2在除以2
一招即中·2021-12-04橙色线是什么公式?蓝色线为什么后面第三年的分母不同
一招即中·2021-12-04老师,划线处计算,为什么要减去8000*10%和7200*10%
·2021-12-04老师这个我没看懂,开盘价和收盘价一样是一条直线,为啥又要选这四个
Yiran·2021-12-04这题解析是不是不对,(1000-987)/12=1.08 没有相符的选项
Yiran·2021-12-04老师,考试范围涵盖科创版内容么,视频课程和题库里都没看到有
邵娜·2021-12-04
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