



其职责如下:
投资者教育
投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识,了解专户理财业务;帮助客户理解投资机会和一般的投资误区;引导客户理解和评价风险。[1]
全面的需求分析
全面了解客户的财务状况和需求,帮助客户确定理财目标. 量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告,为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据,与客户充分沟通,达成一致。
解读投资管理报告
每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告,这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现,也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释,对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告,帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。
调整投资方案
投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾,确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。
投资顾问引领了理财服务的始终,推动了各项服务的进展,是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。
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证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
556播放2020-07-14294
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?:证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理应该具备哪些条件?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。1. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;至少有一名高级管理人员取得证券或期货投资咨询从业资格。2. 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的。
425播放2020-07-1433
想做证券公司的投资顾问,需要通过哪几科?:想做证券公司的投资顾问,需要通过哪几科?三科,首先需要过证券从业资格的两科,分别是《基本法律法规》和《金融市场基础知识》。然后是证券投资顾胜任能力一科。
710播放2020-05-15
南昌用益投资理财顾问有限公司怎么样?
chairuzou·2019-10-27广州卓林理财投资顾问有限公司怎么样?
第七种自由·2019-10-27投资咨询有限公司投资顾问有限公司投资管理有限公司管理咨询公司这几个公司的营业范围有什么不同?
cansazhun·2019-10-25广州旭阳投资咨询有限公司的理财顾问是干什么的?
bangshengsuo·2019-05-16海南盛汇投资咨询有限公司怎么样我要去应聘
biaoliawei·2019-05-10投资咨询公司和投资理财咨询公司的区别
beishuata·2019-04-19投资公司,投资咨询公司,财富管理公司,投资管理公司,投资管理咨询公司的区别.
bieouliao·2019-04-13金石未来投资管理公司怎么样,我想去应聘理财师
boxiejiong·2019-04-09泰丰鑫盛北京投资顾问有限公司理财咨询顾问待遇怎么样
canghuhuan·2018-06-13刚刚大学毕业,可以报考投顾考试吗
chanliuliao·2017-06-08
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
你知道证券投资顾问考试准考证的打印时间?
帮考网校·2022-03-16关于2022年证券投顾考试成绩查询时间的通知!
帮考网校·2022-03-08改革前证券投资顾问资格考试合格成绩怎么衔接?
帮考网校·2022-03-08证券投顾考试多少分才算合格?
帮考网校·2022-03-08速看:证券投顾考试合格成绩单的打印流程!
帮考网校·2022-03-08重磅消息!2022年证券投顾考试合格分数线出来了!
帮考网校·2022-03-082022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习题精选0107
帮考网校·2022-01-072022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题0108
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帮考网校·2022-01-082022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0108
帮考网校·2022-01-08
老师 请教你个问题 每年存10万本金 连续存10年 本利和是多少 单利和复利分别怎样求
A任其玲·2021-12-03客户每年存10万块,连续存10年,第十年连本带息拿回145万,请问这种存法合适吗
A任其玲·2021-12-03第四个选项如果利率低,确实现值会大。但是
冯卡卡·2021-12-03这两题为什么会存在两个不一样的答案,麻烦给个正确的答案
王371·2021-12-03有个题忘记是哪个知识点了,就是通过计算投
考友64162112579·2021-12-03这题的知识点在精讲班哪章节?红利贴现模型
考友64162112579·2021-12-03这题当PEG大于1,股票被高估时,应该买
考友64162112579·2021-12-03这题怎么解?
苦水·2021-12-03能改考期么
蒋玉莲·2021-12-03考前押题在哪里看
·2021-12-03
- 1下列关于首发路演推介的说法中,正确的有()。Ⅰ.承销商的路演推介应当和发行人的分开进行Ⅱ.发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介 Ⅳ.承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告
- 2禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为有()。Ⅰ .违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
- 3以下关于审计证据的说法正确的有()。Ⅰ.注册会计师需要获取的审丨十证据的数量受其对重大错报风险评估的影响,评估的重 大错报风险越髙,需要的审计证据可能越多Ⅱ.注册会计师需要获取的审计证据的数a受审计证据质fⅠ的影响,审计证据质s越 高,需要的审计证据可能越少Ⅲ.需获取的审计证据数量与审计证据质量成反比,注册会计师可以靠获取更多的审计 证据来弥补其质量上的缺陷Ⅳ.从被审计企业内部获取的审计证据比从外部来源获取的审计证据更可靠
- 4根据《上市公司收购管理办法》的规定,甲、乙均持有上市公司股份,不考虑其他因 素,甲、乙为一致行动人的有()0Ⅰ .甲公司的董事,同时担任乙公司的财务负责人 Ⅱ •甲公司参股乙公司,可以对乙公司的重大决策产生重大影响 Ⅲ.甲公司与乙公司之间存在合伙关系Ⅳ.自然人乙持有甲公司35%股份V.张某在甲公司担任副总经理,乙为张某的妻子的姐夫
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