证券投资顾问考试主要涵盖以下几个方面的内容:
1. 证券投资顾问业务的原则:
- 合法合规:证券投资顾问需遵守相关法律法规和业务暂行办法;
- 诚信守信:在业务开展过程中,要求证券投资顾问保持诚信,维护客户利益。
2. 证券投资顾问业务的流程:
- 服务模式的选择和设计:根据客户需求及特点,选择和设计个性化或标准化的顾问服务模式;
- 业务推广与协议签订:掌握证券投资顾问业务推广规范和客户招揽行为,了解协议签订的相关要求。
3. 证券投资顾问业务的要求:
- 人员执业资格:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师;
- 管理制度建设:了解证券公司、证券投资咨询机构在合规管理、风险控制等方面的要求。
4. 风险控制机制:
- 证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应;
- 掌握风险识别、评估、监控和应对等风险控制措施。
5. 合规:
- 了解证券投资顾问业务的合规要求和规定;
- 掌握合规管理的基本原则和实施方法。
综上所述,证券投资顾问考试主要考察考生对证券投资顾问业务原则、流程、要求、风险控制机制以及合规等方面的理解和掌握程度。希望这些信息对您有所帮助,祝您考试顺利!如有其他问题,请随时提问。
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证券投资顾问业务风险如何识别和分析?:证券投资顾问业务风险如何识别和分析?风险识别分析:风险识别包括感知风险和分析风险两个环节,感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质。分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,风险识别不仅是对已知风险的分析。更重要的是要前瞻性的考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。
769播放2020-08-17 - 34
带你快速了解什么是证券投资顾问业务客户投诉处理机制?:带你快速了解什么是证券投资顾问业务客户投诉处理机制?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,投资顾问提供建议给客户参考,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:(1)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制。
502播放2020-07-14 - 36
证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据是什么?:证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据是什么?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,投资顾问提供建议给客户参考,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
594播放2020-07-14
证券投资顾问考试侧重考什么?
capanguo·2020-06-12通过证券投顾考试后,请问一下证券投资顾问是做什么的?
bienaonan·2020-05-14证券投资顾问职责是什么?
afotun·2020-04-17目前学习法学,请问证券投资顾问和私人证券投资顾问有什么区别吗?
bianfahua·2019-06-14证券投资顾问的考试形式是什么?
bengenghuo·2019-05-07什么是证券投资顾问
bimoshe·2019-04-07证券投资顾问业务买什么书
boliagun·2018-03-08证券投资顾问的考试科目是什么
cetianxue·2017-12-06什么是证券投资顾问考试
boliaai·2017-05-10证券投资顾问是什么
bangchuandai·2017-02-08
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
证券投资顾问考试含金量如何?看这里就知道
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Plaieridy·2021-12-03有效市场是哪一章节
确定"·2021-12-03一样的题目 答案怎么不一样啊
海 ྃ·2021-12-03老师你好 第27题 通货膨胀降低 不是意味着经济衰退 防守型行业受益比较好吗? 比如工业 公共事业
·2021-12-03老师第十题怎么计算? 小规模纳税不应该勇远小于一般纳税人的税率吗?
·2021-12-03老师25题目 不是应该是增长 周期性 稳定形吗?
·2021-12-03这题我选b
考友70086465·2021-12-03视频课件的讲义下载太麻烦,需要一个个视频点击下载,浪费太多时间。能统一打包发给学员?
囍 囍 囍·2021-12-03
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