一、定义:
证券投资顾问是指在证券市场上,能够为客户提供专业理财知识和规划服务的人员。他们通常就职于证券公司、基金公司等金融机构,以专业的视角帮助客户分析和解读市场动态,提供投资建议和规划。
二、职责:
1. 开拓目标市场,针对客户需求提供全方位的理财服务;
2. 与客户进行业务联络和沟通,维护良好的客户关系;
3. 分析客户的财务状况,找出潜在问题,并提供相应的理财建议;
4. 组织客户进行理财知识培训,提高客户的投资理念和技巧;
5. 参与公关活动的组织、策划和执行,提升企业形象;
6. 与客户深入交流,挖掘客户理财需求,并提供专业的咨询服务。
三、要求:
1. 具备扎实的金融和财务分析基础知识,对金融市场有深入的了解;
2. 拥有良好的沟通和人际交往能力,能够与客户建立长期的合作关系;
3. 具备较强的市场分析预判能力,能够为客户提供合理的投资建议;
4. 关注细节,有责任心,为客户提供专业的服务;
5. 遵循职业道德,保守客户隐私,维护客户利益。
希望以上回答能够帮助您完全理解证券投资顾问这一职业。如有其他问题,欢迎继续提问。我会竭诚为您解答。
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什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
612播放2020-08-17 - 449
证券投资顾问业务监管法律责任是什么?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施.,4. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。
602播放2020-07-15 - 36
证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据是什么?:证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据是什么?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,投资顾问提供建议给客户参考,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
594播放2020-07-14
证券投资顾问专项业务资格考试科目是什么
bailaihan·2021-03-05证券投资顾问考试是网上答题么
banzhaike·2021-03-05证券投资顾问考试大纲是什么?我是北京的
caishuiqu·2020-07-01北京证券投资顾问考试科目是什么?
鏂界摝鐢滄牸·2020-06-19证券投资顾问考试侧重考什么?
capanguo·2020-06-12通过证券投顾考试后,请问一下证券投资顾问是做什么的?
bienaonan·2020-05-14我是从事证券行业的,今年准备报证券投资顾问考试,请问证券投资顾问考试考试科目和题型都是什么?
canbailv·2020-05-12我想咨询下证券投资顾问是个什么职业?
badiuzhei·2020-04-17证券投资顾问职责是什么?
afotun·2020-04-17做证券投资顾问需要什么条件?
boshuokuang·2020-04-14
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练1230
帮考网校·2021-12-302021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习题精选1231
帮考网校·2021-12-312021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练1231
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帮考网校·2021-12-312022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题0101
帮考网校·2022-01-012022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0101
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帮考网校·2022-01-012022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题0102
帮考网校·2022-01-022022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0102
帮考网校·2022-01-022022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习题精选0102
帮考网校·2022-01-02
老师好,请讲解一下此题
孔德毅·2021-12-04老师好,请讲解一下此题
孔德毅·2021-12-04老师好,请讲解一下此题
孔德毅·2021-12-04这弯曲程度怎么就不对了呢
小张同学·2021-12-04求问具体计算
考友33221651·2021-12-04这个能帮忙解释下为什么边际成本会减少嘛
小柴不紧张·2021-12-04图一意外险为什么不选,图二不懂怎么看表
蔡晓YING. ✨·2021-12-04老师好,麻烦讲解一下此题
孔德毅·2021-12-04老师好,麻烦讲解一下此题,谢谢
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孔德毅·2021-12-04
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