



两者的概念是不同的。
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。
证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费。
按标准分,证券经纪人分为:个人经纪人、法人经纪人。
按性质和职能分,证券经纪人分为:拥金经纪人(又称证券商行)、二元经纪人、特种经纪人(又称专业经纪人)、零股经纪人、交易厅经纪人。
中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用,从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员(业内自称金融业农民工)。
其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等,可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动:
(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
证券公司客户经理工作内容:
负责拓展销售渠道,开发新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品;
负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户;
负责为客户提供金融理财的合理化建议,为客户实现资产保值增值;
负责组织并策划高级营销活动,开发高端市场。
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产品与客户适配的定义是什么?:产品与客户适配的定义:可以将客户分为非客户、潜在客户、目标客户、流失客户、现实客户。产品与客户适配是指证券公司在向其客户或潜在客户提供金融产品或服务时,应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配,不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损。产品与客户适配是一项投资者保护制度。
486播放2020-08-19240
客户评级的计量方法是什么?:在分析各种关键要素基础上依据主观判断来综合评定信用风险的分析系统。专家系统在分析信用风险时主要考虑两方面的因素:利用可观察到的借款人特征变量计算出一个数值(得分)来代表债务人的信用风险。应用最广泛的信用评分模型有线性概率模型、Logit模型、Probit模型和线性辨别模型。在传统信用评分技术基础上发展起来的一种适用于非上市公司的违约概率模型,借贷关系中的信用风险信息因此隐含在期权交易中。
384播放2020-08-18208
客户评级的内容有哪些?:违约是估计违约概率、违约损失率(LGD)、违约风险暴露(EAD)等信用风险参数的基础,一般被具体定义为借款人内部评级1年期违约概率与0.03%中的较高者。① 单一借款人的违约概率,【个别】某一信用等级所有借款人的违约概率。相关部门可以使用违约概率预测模型得到的每个债务人违约概率的简单平均值作为该级别的违约概率,【客户违约可能性的大小】,假设客户已经违约的情况下,【假设客户违约。
439播放2020-08-18
请问证券公司客户经理、投资顾问是做什么的,有没有好心的朋友给我解答一下,万分感谢
bueqiong·2019-10-27证券公司投资顾问和客户经理谁的级别高?我想要去考证劵投资顾问,谢谢
chalingwang·2019-09-04请问证券公司客户经理、投资顾问是做什么的,有没有好心的朋友给我解答一下,万分感谢
bingkemei·2019-02-23想要知道证券公司客户经理、投资顾问是做什么的呢?
baishuanang·2019-02-08请问证券公司客户经理、投资顾问是做什么的
biaomengjia·2019-02-07请问证券公司客户经理、投资顾问是做什么的,有没有好心的朋友给我解答一下,万分感谢
binchunzhe·2018-12-28请问证券公司客户经理、投资顾问是做什么的,有没有好心的朋友给我解答一下,万分感谢
benqianman·2018-12-15请问证券公司客户经理、投资顾问是做什么的,有没有好心的朋友给我解答一下,万分感谢
biancongkun·2018-06-10做为一名证券公司的投资顾问我该如何去拉客户?
binhuazei·2017-11-01证券公司的证券投资顾问要拉客户吗?
cangxingrua·2017-10-30
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
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证券投资顾问考试报名后能退报名费吗
baojiukeng·2021-03-05证券投资顾问考试对学历有要求吗?
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不愿失去·2021-03-05证券投资顾问考试拿到证书后可以做什么工作
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chaniuduan·2021-03-05证券投资顾问考试成绩怎么复查
biaojunfiao·2021-03-05证券投资顾问考试忘记登录密码怎么办
baishenjian·2021-03-05证券投资顾问考试退款周期是多久
来年往日·2021-03-05
- 1下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()0Ⅰ.网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开 发行股票数ffⅠ的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数的40% Ⅲ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者 Ⅳ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行ffⅠ的,主承销商可以将网 下发行部分向网上回拨
- 2以下事项会对利润造成影响的情形有()。Ⅰ.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产,公允价值大于账面价值 Ⅱ.资产负债表日,可供出售金融资产公允价值变动Ⅲ.可供出售权益工具投资发生减值损失,计提减值准备Ⅳ.可供出售债务工具发生减值损失后公允价值上升,减值损失转回
- 3我国的混合资本偾券的基本特征包括()。Ⅰ .期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回Ⅱ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息Ⅲ当发行人淸算时,混合资本债券本金和利息的淸偿顺序列于一般债务和次级债务之 后、先于股权资本Ⅳ.在不满足延期支付利息的条件时,发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利
- 4从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票 Ⅲ.发行可转换偾券Ⅳ.创业板非公幵发行简易程序且自行销售
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