您好!关于证券公司自营业务的内容,以下是对该问题的详细解答:
证券公司自营业务主要包括以下四个方面:
1.一般上市证券的自营买卖:证券公司使用自有资金进行在证券交易所上市的证券的买卖。
2.一般非上市证券的买卖:证券公司参与非上市证券的买卖,这类证券通常在柜台市场进行交易。
3.兼并收购中的自营买卖:证券公司在企业兼并、收购等活动中,使用自有资金参与相关证券的买卖。
4.证券承销业务中的自营买卖:证券公司在承担证券承销业务时,为稳定市场价格或满足其他业务需要,可能会使用自有资金进行自营买卖。
证券公司在开展自营业务时,必须符合以下规定:
1.净资产和净资本要求:证券公司需要有不低于2000万元人民币的净资产和1000万元人民币的净资本。
2.从业人员资格:证券公司中2/3以上的高级管理人员及其主要业务人员应获得中国证监会颁发的证券业从业人员资格证书。
3.遵守法律法规:证券公司近一年内没有严重违法、违规行为,或近两年内未受到取消自营业务资格的处罚。
4.业务分离:证券公司必须将自营业务和经纪业务分开办理,业务人员和财务账户不得混合操作。
5.客户资金管理:客户交易结算资金必须全部存入指定商业银行,单独立户管理,严禁挪用。
6.资金来源合规:证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金和依法筹集的资金,禁止银行资金违规流入股市。
7.账户管理:证券公司应以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
此外,证券公司还需遵循其他监管措施,如定期报告自营业务情况,以接受监管部门和交易所的监督。
希望以上解答能够帮助您全面了解证券公司自营业务的内容。如有其他问题,请随时提问。祝您生活愉快!
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什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
612播放2020-08-17 - 96
证券投资顾问业务风险管理流程主要包括哪四个步骤?:证券投资顾问业务风险管理流程包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个步骤。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,通过图解来识别和分析风险事件发生前存在的各种风险因素,2. 报告证券投资业务中面临的所有风险的定性、定量评估结果:
674播放2020-08-17 - 274
公司重大事项分析包括哪些?:指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响但投资者尚未得知的事件。(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,(12)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响。任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权。
631播放2020-07-21
证券公司跟投资银行的区别是什么?
binraocun·2020-06-21c级证券公司新三板业务程序
benluanye·2020-04-23宝山镇这有什么证券公司吗?
aimianpan·2020-04-15证券登记结算公司的性质是证券服务机构还是自律性组织还是证券中介机构
cendousa·2019-04-08证券公司投资顾问的工作职责是什么?
baokaixian·2019-04-03在证券公司上班怎么样啊
bashaishua·2019-01-13证券投资顾问业务买什么书
boliagun·2018-03-08证券公司投资顾问的工作职责是什么
只是满腹辛酸无人听·2017-10-10证券公司的投资顾问是做什么的
baozhangchou·2017-10-03证券公司中投资顾问的日常工作是什么
cangruiweng·2017-08-02
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
2022证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》历年真题精选
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不懂后面为什么要扣除第二年末的股息
七六五四三二一·2021-12-04为什么是上升 这是第几章的考点
七六五四三二一·2021-12-04美林时钟怎么理解
小张同学·2021-12-04要如何计算,我代入5%计算得出左边的数值是10298.72…
小张同学·2021-12-04老师,您好。资产敏感型缺口,市场净利息收入下降,导致净利息收入下降;负债敏感性缺口,市场利率上升会导致净利息收入下降。可是如果是负债敏感型缺口,应该是利息支出大于收入,利率上升应该是导致利息支出上升啊。
孔四维·2021-12-04这个不应该是同业拆借利率和再贴现利率吗?
小柴不紧张·2021-12-04答案中剪掉的部分是什么意思?
考友30701396·2021-12-04这个题的答案算出来不是这个数
考友30701396·2021-12-04APT是什么,公式是什么
小张同学·2021-12-04问的题目什么时候才能回答呀?
风雨同舟·2021-12-04
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