下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
带你快速掌握中国证监会的职责有哪些?
中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券投资基金活动是证券市场活动的重要组成部分,对证券市场的监管包括对证券投资基金活动的监管。
中国证监会内部设有证券基金机构监管部,具体承担基金监管职责。中国证监会派出机构即各地方证监局是中国证监会的内部组成部门,依照中国证监会的授权履行职责。
(一)中国证监会职责
1.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;
2.办理基金备案;
3.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行査处,并予以公告;
4.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
5.监督检查基金信息的披露情况;
6.指导和监督基金业协会的活动;
7.法律、行政法规规定的其他职责。
(二)证券基金机构监管部主要职责
1.涉及证券投资基金行业的重大政策研究;
2.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;
3.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;
4. 面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管;
5.指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;
6.对证监局的基金监管工作进行督促检查;
7.对日常监管中发现的重大问题进行处置。
(三)各证监局主要职责
1.负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管;
2.负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
快速掌握基金公司股东会的职权有哪些?:快速掌握基金公司股东会的职权有哪些?(4)对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;A.对公司增减注册资本作出决议,C.审议批准年度财务预算方案和经审计的决算方案。审议批准利润分配方案和弥补亏损方案,批准董事的报酬事项;批准监事的报酬事项;(3)审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
中国证券投资基金业协会的工作职责有哪些?:依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,1. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,3. 制定和实施行业自律规则,监督、检査会员及其从业人员的执业行为,4. 制定行业执业标准和业务规范,Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理,Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理;(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规;(3)制定和实施行业自律规则;监督、检查会员及其从业人员的执业行为;
带你快速掌握基金客户服务具有哪些特点?:带你快速掌握基金客户服务具有哪些特点?基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。要求服务人员除了具有金融知识基础外。销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求,基金产品时效性的特点决定了其客户服务的时效性。【解析】基金客户服务具有以下四个特点。基金客户服务是一项专业性很强的服务。要求服务人员除了具有金融知识基础外。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料