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快速掌握基金业协会的职责包括哪些?
中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日,是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
基金业协会的职责:
1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
2.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
3.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
4.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
5.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行凋解;
7.依法办理非公开募集基金的登记、备案;
8.协会章程规定的其他职责。
下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。
【例题·单选题】关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨,以下表述错误的是( )。
A.提供行业服务,执行行业交流和创新,提升行业执业素质,提高行业竞争能力
B.依法行使行政执法权,促进全员合规经营,维护行业正当经营秩序
C.发挥行业与政府间桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉
D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
【答案】B
【解析】选项B说法错误,中国证券投资协会是自律组织不具有行政权力,协会主要宗旨是:提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业执业素质,提高行业竞争力;发挥行业与政府间桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉;履行行业自律管理,促进会员合规经营,维持行业的正当经营秩序;促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。
【例题·单选题】中国证券投资基金业协会的会员类别分类,下列说法正确的是( )。
A.分为境内会员和境外会员
B.分为特殊会员和普通会员
C.基金管理人可自由选择是否入会
D.公募基金管理人是普通会员
【答案】D
【解析】基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。公募基金的基金管理人、基金托管人加入协会成为普通会员。
快速掌握基金公司股东会的职权有哪些?:快速掌握基金公司股东会的职权有哪些?(4)对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;A.对公司增减注册资本作出决议,C.审议批准年度财务预算方案和经审计的决算方案。审议批准利润分配方案和弥补亏损方案,批准董事的报酬事项;批准监事的报酬事项;(3)审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
快速掌握基金信息披露的内容包括哪些?:基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,(4)基金份额发售公告。(7)基金份额上市交易公告书。包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。(14)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。【例题·单选题】某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,A.该材料不得预测基金的投资收益。
快速掌握基金募集程序注册与发售包括哪些内容?:快速掌握基金募集的程序注册与发售包括哪些内容?基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集程序:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定:分级基金、基金中基金(FOF)及其他特殊产品暂不实行简易程序。
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