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基金公司投资交易流程是什么?
证券投资基金管理公司(基金公司),是指经中国证券监督管理委员会批准,在中国境内设立,从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。
一、投资交易环节
基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。
二、交易指令在基金公司内部执行情况
(一)在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
(二)交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
(三)交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
下面我们来做一道基金从业考试例题,加深对这个知识点的印象,以便同学们能够百战不殆!
【例题•单选题】在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令;
V.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ、V
C. Ⅰ、V
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
【解析】交易指令在基金公司内部执行步骤如下:
①在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;
②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理,其他指令被分发给交易员;
③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
基金公司投资交易流程是什么?:基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节,二、交易指令在基金公司内部执行情况。(二)交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令,Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性。
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2020-05-29
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