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证券金融公司从事转融通业务时是如何进行权益处理的?
转融通业务:是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。
1.担保证券的记录以及发行人权利的行使
证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录,确认证券金融公司受托持有证券的事实,并以证券金融公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见,并按照其意见办理。
2.投资收益的处分
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
3.持券信息披露义务
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
转融通业务中资金和证券的来源是什么?:转融通业务中资金和证券的来源是什么?是指由银行、基金和保险公司等机构提供资金和证券,证券公司作为中介将这些资金和证券提供给融资融券客户。投资者以部分自有资金(或证券)以及向金融机构借入的其余部分资金(或证券)买入(或卖出)某种证券,即向证券金融机构借入的垫付款(或证券)是建立在信用基础之上的,证券金融机构垫付的差价款在多数情况下是向银行的贷款或在货币市场上的融资,包括资金转融通和证券转融通。
融资融券业务中权益应该如何处理?:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出证券为融券交易。证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的。应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的。
证券公司融资融券业务资格应该如何取得?:证券公司融资融券业务资格应该如何取得?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。(一)证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(2个数字);客户交易结算资金第三方存管有效实施;融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(二)证券公司申请融资融券业务资格的程序要求,证券公司申请融资融券业务资格:
2020-05-29
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