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英国是如何进行金融市场监管的?金融市场监管是一个很广泛的概念,大致说来包括两个层次的含义:其一是指国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的监管;其二是指金融市场上各类机构及行业组织(如证券交易所、证券业协会等)进行的自律性管理。前者为外部管理,后者则称为内部自律。
英国的金融市场监管,在不同的时期有不同的模式:
①以自律为基础的分业监管时期
英国在金融领域长期奉行自由主义政策。1979年《银行法》颁布,正式赋予英格兰银行金融监管权。同年,《存款人保护法》颁布,金融监管逐步走上正轨,建立起以自律监管为基础的分业监管格局。
②FSA统一监管时期
2001年统一监管机构——金融服务局(FSA)正式成立,负责对银行、证券、保险业金融机构实施审慎监管,统一监管体制得以确立。
③宏观审慎与微观行为监管并行的监管模式
2008年金融危机后,以构建强有力的中央银行为核心,英国全面调整监管机构设置:在英格兰银行下设金融政策委员会(FPC),负责宏观审慎管理;撤销FSA,在英格兰银行下设审慎监管局(PRA),与单独设立的金融行为局(FCA)共同负责微观审慎监管。
我国的金融衍生工具市场有哪些?:其中场外交易市场包括银行间与银行柜台衍生工具市场、证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场两大部分。1921年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质,该中心于1992年6月1日推出了人民币外汇期货,此时的外汇期货实际上已经属于交易所交易的金融衍生品,沪、深证券交易所70家上市公司共发行配股权证100种,并允许符合规定的证券公司依照股改权证的条款进行权证创设。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
全球金融市场是如何形成的?:乌尔城出现的金融活动不仅包括借贷,乌尔城遗址出土的楔形文字档案记录了长短期信用贷款、个人承兑票据的签发及转让过程,说明当时已经出现了债务工具的一级市场和二级市场。这大概是有明确实物和文字记载的最早的金融市场。古希腊和古罗马在金融市场领域也曾经发展出令人惊叹的成就。新创了公司企业、有限责任投资甚至中央银行的雏形。雅典人的雅典卫城、比雷埃夫斯港、以弗所都曾经是具有广泛影响金融中心。
2020-05-29
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