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操纵证券、期货市场罪的法律责任是什么?:操纵证券、期货市场罪的法律责任是什么?操纵证券、期货市场罪,与他人串通相互进行证券、期货交易,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易;责令依法处理非法持有的证券;任何单位或者个人操纵期货交易价格的,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,【例题·单选题】关于操纵证券、期货市场的刑事责任。
证券公司对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求有哪些?:证券公司对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产,对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求:
证券公司的任职资格与离任审计是怎样的?:证券公司的任职资格与离任审计是怎样的?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,【例题·单选题】证券公司解聘合规负责人,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
2020-05-29
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2020-05-28
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