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股东会
证券监管部门
证券登记结算公司的职能有哪些?:证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记,存管与结算服务,设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。这标志着中国建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。证券登记结算公司的职能:1.证券账户、结算账户的设立和管理3.证券持有人名册登记及权益登记4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5.受发行人委托派发证券权益(红股、股息和利息等)
证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责是如何分工的?:证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责是如何分工的?决定公司的合规管理目标,对合规管理的总体有效性承担责任;各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下:(一)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;
证券公司合规负责人有哪些职责?:对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见,证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要。
2020-05-29
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2020-05-28
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