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A、独立聘请外部审计机构和咨询机构
B、提议召开董事会
C、提请召开临时股东大会
D、重大关联交易应由独立董事认可后提交董事会讨论
证券公司下属各单位负责人的合规管理职责有哪些?:证券公司下属各单位负责人的合规管理职责有哪些?证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任:4. 积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见;为本单位合规管理人员提供履职保障,包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等;
证券公司董事会的合规管理有哪些职责?:证券公司董事会的合规管理有哪些职责?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:1. 审议批准合规管理的基本制度;3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人。
证券公司对董事会的要求是什么?:证券公司对董事会的要求是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序;证券公司董事会每年至少召开两次会议。证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。董事会应当在股东(大)会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况。
2020-05-29
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2020-05-28
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