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证券公司董事会的合规管理有哪些职责?:证券公司董事会的合规管理有哪些职责?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:1. 审议批准合规管理的基本制度;3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人。
证券公司对董事会的要求是什么?:证券公司对董事会的要求是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序;证券公司董事会每年至少召开两次会议。证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。董事会应当在股东(大)会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况。
证券公司对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求有哪些?:证券公司对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产,对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求:
2020-05-29
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