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证券公司的任职资格与离任审计是怎样的?

帮考网校2020-06-29 09:32:14
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证券公司的任职资格:

1.具有中华人民共和国国籍;

2.具有良好的政治素质和职业道德,无不良记录;

3.具有相应的学历和专业技能,取得相应的从业资格证书;

4.具有从业经验和业绩,符合公司的任职要求。

证券公司的离任审计:

证券公司的离任审计是指在证券公司高管离职前,对其职务期间的业务、财务等方面进行审计,以保障公司的利益和股东的权益。离任审计的主要内容包括:

1.对高管职责范围内的业务进行审计,包括业绩、风险控制、合规性等方面;

2.对高管职责范围内的财务进行审计,包括账务、财务报表、资金管理等方面;

3.对高管职责范围内的合规性进行审计,包括公司治理、内部控制、合规性管理等方面;

4.对高管职责范围内的其他事项进行审计,包括人事管理、业务拓展、风险管理等方面。

离任审计的结果将作为高管离职前的一份重要报告,供公司董事会、股东、监管机构等参考。
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