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股权投资基金有哪几种募集方式?
募集资金是指上市公司公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。
(一)自行募集和委托募集
1.自行募集
(1)自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全。
(2)应严格遵守合格投资者制度,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
(3)应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
2.委托募集
(1)委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。
(2)目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
(二)公开募集和非公开募集
1.公开募集
通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。
2.非公开募集
通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
3.在我国,目前不允许进行股权投资基金的公开募集。
下面我们以基金从业资格考试的一道例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。
【例题·单选题】股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金( )业务资格,且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
A.募集
B.管理
C.销售
D.从业
【答案】C
【解析】选项C符合题意:销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:
(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。
(2)成为中国证券投资基金业协会会员。
(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。
股权投资基金募集的程序有哪些?:特定对象确定——基金风险类型评估——投资者适当性匹配——基金风险揭示——合格投资者确认——投资冷静期——回访确认。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则;(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品,风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
股权投资基金募集的主体是什么?:股权投资基金募集的主体是什么?股权投资基金募集的自律要求(掌握):可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:1. 在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的。
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