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关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),有哪些相关规定?
监事会是由股东(大)会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的,对公司的业务活动进行监督和检查的法定必设和常设机构。
(1)职权:①检查证券交易所财务;②检查证券交易所风险基金的使用和管理;③监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为;④监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况;⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正;⑥提议召开临时会员大会;⑦提议召开临时理事会;⑧向会员大会提出提案;⑨会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。
(2)证券交易所监事会人员不得少于5人,其中会员监事不得少于2名,职工监事不得少于2名,专职监事不得少于1名。监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。
监事会设监事长一人。监事长负责召集和主持监事会会议。监事长因故不能履行职责时,由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
监事会至少每六个月召开一次会议。监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会决议应当在会议结束后,两个工作日内向中国证监会报告。
证券投资者保护基金的使用和监督管理是怎样的?:证券投资者保护基金的使用和监督管理是怎样的?基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。二、证券投资者保护基金的监督管理,负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。
证券业务从业人员监督管理的相关规定?:由证券业协会注销其执业证书;应当参加证券业协会组织的执业培训,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。(三)机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。(四)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,(五)证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训。
关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),有哪些相关规定?:关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),监事会是由股东(大)会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的,③监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为;⑨会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。(2)证券交易所监事会人员不得少于5人,会员监事由会员大会选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
2020-05-29
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