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基金服务业务的含义是什么,有哪些服务内容?
基金,英文是fund,广义是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。
(一)基金服务业务的含义
基金服务业务,是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。
(二)基金服务业务的服务内容
一般来说,基金服务业务的服务内容包括:基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
1. 基金募集服务,是指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金,发售基金份额,办理基金参与、退出等活动。
基金服务机构提供基金销售募集服务,应当取得相应的业务资质,并与基金管理人签订书面的代销协议,严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集。
2. 投资顾问服务,是指投资顾问接受客户委托,按照约定,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。
3. 份额登记服务,是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动,其基本职责包括:建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。
4. 估值核算服务,是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动,其基本职责包括:开展基金会计核算、估值、报表编制,相关业务资料的保存管理,配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计,以及法律法规及服务协议规定的其他职责。
5. 信息技术系统服务,是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。
6. 基金服务机构开展上述基金服务业务的,应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。
7. 中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。
带你快速了解股权投资基金的服务业务管理有哪些内容?:1. 股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务。2. 基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可,3. 服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的。1. 服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。
股权投资基金募集的程序有哪些?:特定对象确定——基金风险类型评估——投资者适当性匹配——基金风险揭示——合格投资者确认——投资冷静期——回访确认。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则;(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品,风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
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