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对服务机构的基本要求是什么?
帮考网校2020-06-10 17:15
精选回答

对服务机构的基本要求是什么?

服务机构是指能给企业提供技术、人才、信息、管理、政策等服务的中小企业的统称。

股权投资基金管理人可以委托股权投资基金服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项,委托服务机构代为办理时,应当向投资者充分披露,股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

1. 股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产。

2. 股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

3. 非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额。

4. 销售结算资金从投资者资金账户划出,到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前,属于投资者合法财产。

5. 股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:

1)泄露委托人的投资决策计划信息;

2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

3)为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;

4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。

6. 从事股权投资基金销售支付、份额登记、估值核算、评价、信息技术系统服务等股权投资基金服务业务的机构,应当按照合同约定履行相应的职责,并且按照中国证券投资基金业协会的规定,在中国证券投资基金业协会备案,接受中国证券投资基金业协会的自律管理。

7. 律师事务所、会计师事务所接受股权投资基金管理人、股权投资基金托管人的委托,为有关股权投资基金业务活动出具法律意见书、审计报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当承担相应责任。

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